證券業(yè)協(xié)會發(fā)布證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則
更新時間：2024-03-25 10:07:28作者：佚名
與《測試規(guī)則》同時發(fā)布的還有《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓規(guī)則》（以下簡稱《培訓規(guī)則》）和《證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓大綱》（以下簡稱《培訓實施細則》）。 《綱要》），明確證券公司應(yīng)當要求其從業(yè)人員在每個培訓周期內(nèi)完成一定期限的業(yè)務(wù)培訓，并根據(jù)相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)情況實施差異化管理。
報名資格及成績有效期調(diào)整
與原考試規(guī)則相比，《考試規(guī)則》明確將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非入學專業(yè)能力水平評價考試，相應(yīng)考試名稱變更為證券業(yè)專業(yè)水平評價考試，考試也分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試兩種。
其中，員工職業(yè)能力水平評價測試包括一般業(yè)務(wù)水平評價測試和專項業(yè)務(wù)水平評價測試； 高級管理人員水平評價測試分為一般高級管理人員水平評價測試和特殊高級管理人員水平評價測試。 測試結(jié)果作為證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力的參考。 如果試卷的正確率達到60%以上，則說明該科目已達到基本要求。
對于備受關(guān)注的考試資格，以及行業(yè)和社會人士提出的本科、?？茟?yīng)屆畢業(yè)生是否可以參加考試的問題，協(xié)會也在《考試規(guī)則》中進行了明確。目前參加考試的人員必須符合以下條件：
(1) 報名截止時年滿18周歲；
（二）具有國務(wù)院教育行政部門認可的大專以上學歷； 或具有高中或同等學歷，并有超過三十六個月的工作經(jīng)驗； 或由證券公司、證券投資咨詢公司等證券行業(yè)機構(gòu)出具的本科（?？疲I(yè)應(yīng)屆畢業(yè)生及其他已通知錄用的人員。
（三）具有完全民事行為能力。
由于需要具有專科以上學歷才能申請，未畢業(yè)的本科生、專科生不再有資格申請，但收到證券公司等機構(gòu)聘用通知的應(yīng)屆畢業(yè)生除外。
為引導(dǎo)公眾理性“研究”，根據(jù)參考人員過往就業(yè)情況和證券行業(yè)人才實際需求，借鑒其他能力評價測試的經(jīng)驗，《測試細則》還設(shè)定了有效期結(jié)果的征求意見期與上一份征求意見稿的一年相比。 《檢測規(guī)則》進一步放寬了成績的有效期。
具體而言，考試科目成績自取得之日起三十六個月內(nèi)有效； 特殊業(yè)務(wù)能力評價測試或高級管理人員水平評價測試成績符合基本要求且在有效期內(nèi)的，一般業(yè)務(wù)能力評價測試成績在此期間繼續(xù)有效。 考試成績超過有效期的，相應(yīng)成績將失效。
通過能力評價考試的證券從業(yè)人員，其在證券行業(yè)執(zhí)業(yè)或者任職期間的所有考試成績繼續(xù)有效； 達到考試基本要求后36個月內(nèi)未注冊執(zhí)業(yè)或任職，或取得證券業(yè)機構(gòu)證明的，離職時間超過36個月的，所有考試成績均無效。
協(xié)會還明確證券從業(yè)資格考試，為了管理新舊制度銜接，新人給新辦法，前輩給舊辦法，即原證券從業(yè)人員資格相關(guān)科目成績考試分為一般資格考試和特種業(yè)務(wù)資格考試，長期有效； 高級管理人員資格考試相關(guān)科目考試成績的有效期為36個月。
業(yè)務(wù)培訓實施差異化管理
為提高證券公司從業(yè)人員職業(yè)道德、合規(guī)意識和專業(yè)能力，規(guī)范證券公司從業(yè)人員培訓，《培訓規(guī)則》和《培訓大綱》昨晚與《考試規(guī)則》一并發(fā)布。
協(xié)會明確，考試和培訓是促進證券從業(yè)人員職業(yè)道德和職業(yè)素養(yǎng)提升的重要手段。 協(xié)會將結(jié)合兩項規(guī)則的實施，進一步夯實機構(gòu)主體責任，不斷推動行業(yè)誠信約束、聲譽約束、自律約束，以規(guī)則治理和引導(dǎo)行業(yè)從業(yè)人員尊重誠信、專業(yè)、忠誠、責任，珍惜信譽，推動行業(yè)誠信創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展。
從《培訓細則》的具體內(nèi)容來看，證券公司應(yīng)要求員工在每個培訓周期內(nèi)完成一定期限的業(yè)務(wù)培訓。 建議不少于15小時。 相關(guān)人員應(yīng)當根據(jù)執(zhí)業(yè)狀況、專業(yè)能力水平評價，進行處罰。 對紀律處分、誠信等職業(yè)聲譽、對行業(yè)發(fā)展的貢獻、履行社會責任等實行差別化管理。
例如，證券公司從事證券業(yè)務(wù)10年以上，且有效期內(nèi)不存在違法失信信息或其他不良職業(yè)聲譽信息證券從業(yè)資格考試，則證券公司無需對其專業(yè)資格進行驗證。能力等級提高，培訓時間減少5小時； 有效期內(nèi)存在行業(yè)自律組織實施自律管理措施等違法失信信息的，培訓周期加計30學時。
《培訓細則》還明確，證券公司應(yīng)當要求員工在黨建領(lǐng)導(dǎo)、行業(yè)文化、職業(yè)道德等方面的培訓時數(shù)不少于應(yīng)完成培訓時數(shù)的30%。
此外，證券公司還應(yīng)督促員工按要求及時完成業(yè)務(wù)培訓。 對于未按要求及時完成業(yè)務(wù)培訓的員工，證券公司應(yīng)當按照相關(guān)內(nèi)部制度進行處罰。 證券公司對未按照內(nèi)部相關(guān)制度完成培訓的員工進行處罰的，應(yīng)當按照協(xié)會相關(guān)規(guī)定納入證券行業(yè)職業(yè)聲譽約束機制。
證券公司未按照《培訓規(guī)則》要求履行員工業(yè)務(wù)培訓管理職責的，協(xié)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，對證券公司及相關(guān)責任人采取自律管理措施。人員。 證券公司應(yīng)采取有效措施，防范從業(yè)人員委托他人代為參加培訓等欺詐行為； 協(xié)會如發(fā)現(xiàn)相應(yīng)的弄虛作假行為，有權(quán)認定虛假培訓時數(shù)無效，并根據(jù)情節(jié)輕重對相應(yīng)責任人采取自律措施。